《上海市知识产权战略纲要（2011-2020年）》

发布时间: 2012-06-20 　　浏览次数: 2198

复旦大学知识产权研究中心承担

《上海市知识产权战略纲要（2011-2020年）》

专利战略纲要研究

最终报告

《上海市知识产权战略纲要（2011-2020年）》专利战略纲要

附件一

《上海市知识产权战略纲要（2004-2010年）》专利部分实施概况调研报告

附件二

《上海市知识产权战略纲要（2011-2020年）》专利战略纲要指标评估及比较分析

课题报告

2011年6月10日

（2011年12月14日专家组评审通过）

目录

第一部分《上海市知识产权战略纲要（2011-2020年）》

专利战略纲要……………………………………2

第二部分《上海市知识产权战略纲要（2004-2010年）》

专利部分实施概况调研报告……………………9

第三部分《上海市知识产权战略纲要（2004-2010年）》

专利战略纲要指标评估及比较分析……………121

《上海市知识产权战略纲要（2011-2020年）》专利战略纲要

为深入贯彻落实《国家知识产权战略纲要》、《全国专利事业发展战略（2011-2020年）》上海市知识产权“十二五”规划，拟定本专利战略纲要。

一、前言

当今世界是一个知识经济社会，知识产权在国家核心竞争力中占据越来越重要的地位。这就要求我们运用知识产权制度，鼓励知识产权的发展和创新，以应对新的挑战，赢得先发主动权。专利又是知识产权的核心，对经济与社会发展以及改善人类生活都有着不可替代的作用。专利制度作为激励和保护专利创新的基础制度，日益成为国际间产业布局的重要工具，应该受到特别的关注。当前，在我国《国民经济和社会发展第十二个五年规划纲要》指引下进行新一轮产业结构调整，加快经济发展方式转变，上海市以创新驱动、转型发展为宗旨，建设创新型城市的背景下，制定与国家政策以及城市发展战略相衔接的专利战略纲要，至关紧要。

2004年上海市政府率先在全国制订了《上海市知识产权战略纲要（2004-2010年）》。在上海市知识产权“十二五”规划即将发布与实施之际，应及时起草拟制与颁布实施2011年至2020年以专利战略为首要内容的知识产权战略，即《上海市知识产权战略纲要（2011-2020年）》。

回顾2004-2010年期间，在知识产权创造方面，全市的知识产权创造数量与质量均有了稳步提升，并逐步由传统的偏重知识产权创造数量的数量型战略，向注重知识产权申请量与授权质量的数量与质量并举战略转变。知识产权战略纲要实施结果显著，专利战略成效尤其突出。2007年上海的每百万人发明专利授权量已达到175件（发明专利授权量：3259件，上海市常住人口量：1858万人），提前实现了2010年平均每百万人口获授权的发明专利达到150件的目标；2009年每百万人口发明专利授权量已到达312件（发明专利授权量：5997件，上海市常住人口量：1921.32万人），是预定指标的两倍；在2010年完成第六次全国人口普查，上海市常住人口大幅增长380.59万人的情况下，每百万人口获授权的发明专利数量仍然达到298件（发明专利授权量：6867件，上海市常住人口量：2301.91万人），接近预定指标的两倍。数据的增长与质量的提升都与专利纲要的有效落实，密不可分。从2004年到2010年，上海市有效地提升了知识产权的创造能力、增强了知识产权的运用能力、提高了知识产权的管理能力、加大了知识产权的保护能力、建立了知识产权的人才培养机制，基本完成上一阶段战略纲要的总目标。上海市专利事业处于上升发展阶段，但是，从专利工作总体情况看，还存在着一些亟待解决的问题。上海市专利事业总体状况与国际知识产权发展新阶段的要求以及国家经济、科技、社会发展的需求不相适应。主要表现：对知识产权专利部分的总体战略研究不够，未能将专利战略的要求落实到各项具体工作的制定和实施中，对专利事业发展的资金投入仍需进一步加大；专利转移与转化率仍然不足，在技术创新中的显示度和对经济发展的贡献率有待进一步提升；核心知识产权创造不足，特别是关键产业和核心领域的自主专利创新数量较少；上海企业和科研机构到国外申请的专利数量较少；专利权保护的司法和行政执法力度有待加强；专利事业的公共服务体系需要进一步完善，专利中介服务机构需要进一步发展；专利人才的培养与社会需求仍存在较大差距。这些问题如果不能得到根本上的改观，则会使上海市在日趋激烈的国际知识产权竞争中处于被动的地位。

有鉴于此，应该面对挑战，把握机遇，结合实际制定与上海市知识产权“十二五”规划目标一致的专利战略，为提升城市的核心竞争力提供政策支持。

二、指导思想和基本原则

（一）指导思想

实施专利事业发展战略，要高举中国特色社会主义伟大旗帜，坚持以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，紧密围绕国家知识产权战略，全面落实《全国专利事业发展战略》所贯彻的“激励创造、有效运用、依法保护、科学管理”的方针，深入推进上海市及知识产权“十二五”规划、上海知识产权战略纲要，以科教兴市战略为主导，把握上海的经济与科技发展趋势；把率先转变经济增长方式作为全面落实、自觉实践科学发展观的中心环节，把率先提高自主创新能力作为全面落实、自觉实践科学发展观的战略举措，把率先推进改革开放作为全面落实、自觉实践科学发展观的体制保障，把率先构建社会主义和谐社会作为全面落实、自觉实践科学发展观的重大任务；加快建设国际经济、金融、贸易和航运中心；将“创新驱动、转型发展”的要求贯穿落实到专利工作的各个环节, 切实增强自主创新能力，使专利工作成为上海转型发展的重要支撑和保障。

（二）基本原则

全面推进本市专利事业发展战略实施，应坚持以下基本原则：

　　——立足实情与面向世界相结合。要在全国发展动向与政策背景下把握本市现阶段经济科技发展现实需求，同时适应专利制度的国际发展趋势，与国际接轨，为上海市建设国际化大都市、创新型城市营造良好的国际环境。

　　——政府推动与市场导向结合。既要充分发挥政府的组织协调和相关政策的导向作用，又要充分发挥市场机制在专利创造和运用以及资源配置中的基础性作用，大力提升市场主体专利创造、运用、保护和管理能力。

　　——全面推进与重点突破相结合。要全面提升总体的专利创造创新水平，同时又要把握重点，鼓励发展作为核心的发明专利，特别是需要结合新形势下提出的七大战略性新兴产业，提升促进重大发明专利对上海市社会经济发展的作用。

三、战略目标

全国专利事业发展的长远目标是大幅度提升掌握和运用专利制度与专利资源的能力，专利制度在创新性国家建设和经济社会发展中发挥强有力的作用，以期将我国建设成为专利强国。

上海作为决心建设国际经济、金融、贸易和航运中心的中国领先城市，必须加大实施知识产权战略的力度，在2020年之前分阶段实现基本将上海建成以自主知识产权为核心竞争力的亚洲一流、世界前列的创新型中心城市的宏伟目标。在专利领域，争取在以下方面提升上海市的自主知识产权竞争力：

专利制度进一步完善。本市专利法规不断完善，与国家法规政策相衔接，与专利相关法律法规和规章的相互协调程度进一步提高。形成有本地特色的较为完善的专利管理体制和机制，适用社会经济发展的需要。

专利创造能力和水平大幅提高。各项专利申请量、授权量及有效量持续快速增长，年均增长与本市国民经济增长水平基本保持一致，特别应重视发明专利对本市经济发展的带动作用，综合考量我国作为专利总量大国与人口大国的现实，提出以下战略目标：

—— 每百万人发明专利授权量到2015年达到600件（汇报已说明：根据预测2015年上海、北京分别为516件、865件；为赶超北京，调整为800件。根据课题评审意见修改为600件，与上海市十二五规划的专利指标一致），2020年达到1200件（汇报已说明：根据预测上海、北京2020年分别为715件、1187件，为赶超北京，调整为1200件。评审后维持不变；按照“翻番”的增长率确定）；

—— 每百万人发明专利有效量2015年达到2100件，2020年达到3800件；

—— PCT国际专利申请数量有较大的提高，2015年达到1500件，2020年达到2500件；

—— 向国外专利申请量应争取到2015年达到1200件，2020年达到2000件（原为1000件、1600件，根据国家知识产权局2011年12月统计2010年上海向国外及港澳台地区申请发明专利579件、实用新型4件、外观设计47件，据此为2015年1200件、2020年2000件）。

根据上述核心战略目标（修改增加，强调核心战略目标的重要性），争取使上海在专利创造能力和水平上继续走在全国前列，并争取领先地位。

重大发明专利对上海经济发展，尤其对战略性新兴产业发展的贡献率明显提高。在新兴产业发展的重点领域和传统产业重点技术领域形成一大批核心专利。市场主体创造、运用、保护和管理专利的能力显著增强。

—— 随着今后5年上海GDP的年均增长8%和战略性新兴产业增加值的增加，2015年GDP每10亿元含发明专利申请量应达到26件，2020年达到44件，与战略性新兴产业增加值同步增长。

要紧紧围绕上海及知识产权“十二五”规划的布局和《2011-2020年上海市知识产权战略纲要》的实施，通过对节能环保、新一代信息技术、生物医药、高端装备制造、新能源、新材料等（修改增加行业分类信息）七大战略新兴产业重点技术领域、重大产业化项目的专利信息进行深入分析和研究，为突破一批核心关键技术、提高重大项目继承创新能力、促进科技资源优化配置与高效利用以及开放共享提供切实有效的支撑。

运用专利的效果显著增强。专利化率稳步提升。专利权密集型产品比重显著提高，具有专利权的产品出口额所占比例明显提升。企事业单位专利管理制度进一步健全，重点培育一批拥有核心专利、熟练运用专利制度、国际竞争力较强的知识产权优势企业。

专利保护状况显著改善。专利执法保护的制度、机制、机构和队伍建设进一步加强，有效维护专利权人的合法权益。

全社会专利意识普遍提高。尊重知识、崇尚创新、诚信守法的知识产权文化逐步形成。

专利国际交流与合作全面发展。依托上海建设国际化大都市与四个中心的优势，进一步拓展专利国际交流与合作。涉外知识产权事务统筹协调能力大幅增强，参与专利国际事务的能力显著提升。

四、战略重点与保障措施

（一）构建完善与专利有关的法规政策与制度

与国际规则接轨，符合国家法律法规，立足本市实际情况，进一步完善本地专利法规政策制度。及时借鉴国际国内专利立法的成功经验，把握专利发展的最新动向，务求使所制定的法规政策促进专利事业的发展。及时修订《上海市专利保护条例》；适时开展《上海市知识产权保护条例》立法研究；同时完善知识产权立法的衔接配套政策，增强法规、规章的可操作性。密切关注专利权转让、许可、质押等过程中出现的新问题，加快推进本市专利质押融资工作，争取下一工作阶段在知识产权质押融资数额上有较大突破。

强化知识产权政策导向。建立健全定性与定量相结合的知识产权考核体系，准确反映知识产权发展状况和工作实绩；在制定产业发展、科技进步、文化教育、人才培养的政策措施中强化知识产权导向；制订和完善《上海市专利资助办法》、《上海市发明创造奖励办法》, 奖励重大发明创造, 进一步优化专利申请结构。

（二）加强专利管理体制与机制建设

推动上海知识产权联系会议发挥其应有的职能和作用。切实加强本市各级专利管理部门的自身建设能力，积极转变政府职能，增强服务意识和工作合力，并逐步形成信息畅通、运转协调、统一高效的专利工作机制；推进和实施“国家知识产权强区工程”，积极开展各市辖区的专利发展状况评价，强化各区管理能力建设，营造良好的专利发展环境。政府各相关部门、各区县和各有关单位要将实施专利战略列入本部门、本地区、本单位的议事日程，认真落实，并制订相应的战略行动推进计划和考核体系。明确专利管理部门及相关部门积极推进专利技术产业化的职责，争取有关政府部门加强对专利技术产业化政策的支持，大力促进专利转化及运用。

（三）提升专利创造和运用能力

加强专利行政主管部门与相关部门的协调与合作，充分运用财政、税收以及金融等政策，刺激更多核心专利的创造和运用。加大对专利申请与实施专项资金的每年财政投入，加大对国内发明专利、国（境）外专利申请与维持的资助力度；鼓励、引导、支持金融和风险投资机构开展知识产权质押融资业务，推动建立质押贷款、风险投资、上市、证券化等多层次的专利技术融资体系，探索设立由国家引导、多方参与的多形式专利运营资金，促进高等院校、科研院所具有价值的专利的运用；允许企业将当年实际发生的研究开发经费等全额计入管理费用，允许事业单位将知识产权研发等费用计入事业经费；企业购买国内外先进技术、专利支出，可享受规定的税收优惠政策。

充分发挥专利政策在推动上海市产业结构调整和促进经济发展方式转变中的作用。提升专利转移与转化率，促进在新一代信息技术、生物、新材料、新能源汽车等领域的关键性核心专利创造，增加此类核心专利创造，改善专利创造结构。加大对战略性新兴产业的资金投入以及政策保护力度，在知识产权优势企业、专利申请资助、行业专利战略制定等工作中予以重点支持，确保知识产权工作经费不得低于该类产业项目总投资的8%。

提升企事业单位运用专利制度的能力。引导企业以市场分析和专利分析为依据，重视专利战略的作用，制定适合自身发展特点的企业专利战略，鼓励和支持企业进行专利海外布局。

（四）建立健全专利公共服务体系

大力促进专利服务业快速发展，改善专利代理行业的发展环境。鼓励社会力量参与商业化专利信息服务，促进专利信息检索、分析、预警、数据加工、数据库建设、专利咨询等事业的发展；鼓励专利服务机构形成服务特色，拓展服务领域，提高服务质量，向专业化、规模化和国际化方向发展；推动境内外专利服务机构的交流合作，引进先进经营理念和管理方式，提高涉外知识产权服务能力；完善行政监管与行业自律有的监督管理机制，规范专利代理行业的市场竞争秩序。

加强专利服务人才队伍建设。完善有利于专利人才成长的政策环境和体制机制，重视对各类专利人才的培养；建立专利中介服务执业培训制度，明确专利代理人等中介服务人员的执业范围，研究建立相关律师代理制度；通过对涉外专利人才的培养大力提升中介组织涉外专利申请和纠纷处置服务能力及国际专利事务的参与能力。

（五）加强专利知识产权文化建设

提高社会公众的专利意识，在丰富与专利有关的宣传内容、创新宣传形式、增强宣传效果上做出努力。充分利用新兴媒体优势，搭建专利的网络传播平台，开展丰富多样的宣传工作。积极整合社会资源，进一步拓宽宣传渠道，利用已有的文化娱乐场所开展相关主题的沙龙、讲堂、展览等不同形式的主题活动，培养崇尚智慧、尊重发明的思想观念。开展对外宣传工作，树立良好的城市形象。

发展专利事业将是一个长期、渐进的过程，因此必须在国家战略与上海规划的指引下，充分调动各方的积极性，发挥政府的推动作用，市场的基础作用，企事业单位的主体作用，分阶段、有重点地加以推进，使上海的专利事业在中长期的未来远景中更上一个台阶。

附件一

《上海市知识产权战略纲要（2004-2010年）》

专利部分实施概况调研报告

目录

一、摘要... 11

（一）2004-2010年上海市发明专利国内申请及授权情况... 11

（二）2004-2010年上海市每百万人发明专利授权量... 12

（三）2004-2010年上海市PCT申请状况分析... 13

（四）2004-2010年上海市七大新兴产业龙头企业专利发展概况... 13

二、《上海市知识产权战略纲要（2004—2010年）》实施回顾... 15

（一）2004-2010年上海市知识产权发展概况... 15